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21世纪网讯：美林公司（Merrill Lynch Co.）、德意志银行（Deutsche Bank AG）和高盛集团（Goldman Sachs Group Inc.）8月21日同意从零售客户、慈善机构以及小企业手中大规模回购拍卖利率证券，这是上述公司与调查拍卖利率证券营销事宜的纽约州监管部门达成的协议内容的一部分，以避免因涉嫌误导投资者而遭起诉。
纽约州司法部长库莫（Andrew Cuomo）当天在一个电话会议上表示，美林将支付1.25亿美元的民事罚款，高盛将支付2250万美元罚款，德意志银行将支付1500万美元罚款。
该和解协议是上述公司与纽约州及北美证券市场管理者协会（North American Securities Administrators Association）的其他成员签署的，该协会成员包括州证券监管机构。罚款将在各州之间分配。
库莫称，其当天下午与美林首席执行长John Thain举行了会晤，双方随后达成了协议。美林将从10月1日开始从资产规模最高为400万美元的零售客户手中回购拍卖利率证券，回购的拍卖利率证券总规模达100亿至120亿美元。他表示，回购工作将在1月2日之前完成。
库莫还表示，高盛将在11月12日之前从零售客户手中回购大约15亿美元的拍卖利率证券，德意志银行将在90天之内从零售客户手中回购大约10亿美元拍卖利率证券。
回购价格将与投资者之前支付的价格一致。
拍卖利率债券属于债券的一种，其利率通过拍卖进行重设，美国拍卖利率债券市场总额约为3300亿美元。一般情况下，拍卖利率债券被认为是一种相对较安全的投资产品。但今年2月份，由于美国次贷危机造成严重信贷紧缩，拍卖利率债券市场因缺乏流动性而陷于严重困境，不少投资者因此遭受严重损失。
一些投资者随后指责说，金融机构在当初出售拍卖利率债券时夸大了这类产品的安全性，从而对投资者构成了误导。过去5个月里，美国纽约州调查人员在库莫的主导下，对一些参与销售拍卖利率债券的金融机构进行了调查。库莫此前曾表示，相关金融机构必须在8月21日前与调查人员达成和解协议，否则将因涉嫌误导投资者而遭起诉。
此前花旗、瑞银、摩根士丹利、摩根大通和美联银行已通过和解协议同意回购出售给个人投资者的420亿美元拍卖利率债券。
库莫当天还表示，有关调查远未结束。今后，调查人员将进一步弄清楚金融机构雇员个人是否在出售拍卖利率债券时存在不法行为。
作者:(姚冬娜)
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